Especialista em Compliance

•Desenvolver e implementar políticas, procedimentos e controles. Estudar profundamente as leis e regulamentações globalmente, para mantê-las atualizadas.

•Conduzir Conheça Seu Cliente (KYC), Conheça Seu Parceiro (KYP), Conheça Seu Fornecedor (KYS) e Conheça Seu Funcionário (KYE) dentro do SLA com alta qualidade, desde a revisão de documentos de onboarding, identificação, due diligence, investigações, análise de risco, monitoramento e reporte para a FIU.

•Monitorar transações, analisar alertas, investigar atividades suspeitas e aplicar due diligence aprimorada (EDD) dentro do SLA com alta qualidade.

•Preparar relatórios para autoridades regulatórias e gestores internos (por exemplo, avaliação de risco interna, avaliação de eficácia, relatórios de EDD, etc.) dentro do prazo e com alta qualidade.

•Projetar estratégias de testes e executar testes de design e eficácia.

•Apoiar a resposta a auditorias internas e externas.

•Implementar projetos de sistemas AML.

•Implementar e manter atualizados os KPI’s de Compliance (Power BI).

•Preparar slides de apresentação para o Comitê de Compliance.

•Fornecer treinamento e orientação para outros departamentos